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外国韭菜来了,你准备好镰刀了吗?

原创: 写稿机器人 NiceMind小锜 9月17日

8月15日,中国证监会宣布进一步开放a股证券境外账户。合格境外投资者(自然人)可开立a股账户。该政策自9月15日起正式实施。

自上周六中国暂停统一账户平台和身份信息验证系统的对外服务以来,中国证券登记结算周日(9月16日)成为外国投资者正式开通a股账户的第一天。

目前,湘财证券、华泰证券等券商已经迎来了一批来自日本和美国的外国客户,他们开始有机会成为中国资本市场的参与者。


昨日上午9点左右,两名来自日本和美国的投资者在上海开设了湘财证券(xiangcai securities)的两家分行。

湘财证券陆家嘴业务部一位负责人表示,第一位开立A股账户的外国投资者是一位日本女性,她在上海从事投资顾问工作。由于工作的敏感性,我长期关注中国A股市场。不幸的是,由于海外身份的限制,我无法参与a股投资。


另一位投资者柯克•拉塞尔•马斯滕(Kirk Russell Marsten)来自美国,在上海一家环保科技公司担任营销总监多年。柯克此前一直从事美国股票交易,他之所以选择开立a股账户,是因为他对中国的未来发展持乐观态度,认为中国现在是世界上最具活力的经济体。因此,他计划在不久的将来逐步进行a股投资。

柯克补充说,作为一名可靠的投资者,他看好蓝筹股和绩优股,并对货币基金和债券等交易工具有浓厚兴趣。


湘财证券的工作人员告诉媒体,外国人开户的流程比国内投资者要麻烦一点,主要必须到现场柜台办理,所有文件都需要人工审核,认证信息。此外,外国人应该完成一套完整的开户之前开户文件的准备,和最重要的是“三个证书”:在职证明,纳税证明,营业执照的企业工作,和三个证书依法追究企业的公章。

有趣的是,根据投资者适宜性的监管要求,如果你在现场开户,你必须做一个“记录和记录”(即双录)。为此,商务部还为外国投资者准备了中英文版本的脚本。


“目前,大多数开户都是外国投资者,他们在中国生活多年,没有语言问题。我们能读懂中文,“他说。”但如果我们不讲这种语言,我们的同事英语很好,可以录两遍“。湘财证券陆家嘴业务部一名员工说。


她还告诉记者,商务部门目前有大量的海归回国人员,他们为将来的语言交流做好了准备,有英语、日语、法语和西班牙语方面的专家。这也对未来业务人员的技能多样性提出了更高的要求。

前天,华泰证券迎来了第一批外籍人员开户申请。

据上海莱佛士广场证券(raffles place securities)经纪部门负责人说,在上海工作的华裔美国人朱小姐(Miss zhu)当天就成功申请了这个账户。

在上海工作多年的朱夏莲曾想投资a股,但由于身份限制,她无法开立账户。新政策出台后,她立即向证券公司了解了开户的详细流程。

同一天,许多外国人来到华泰证券咨询A股业务的开业事宜。乔舒亚是美国德克萨斯州的一名教师,他在网站上完成了一项风险评估,并表示他打算向华泰员工开设一个账户。

在中国从事大数据工作的美国人埃里克(Eric)也表示,他对中国的新经济公司感兴趣。

相关负责人表示,证监会发出相关通知后,很多外国人前来咨询开户事宜。为更好地为外国人提供证券相关服务,华泰已提前做好充分准备。我们不仅安排周末接受现场开户,还接受客户的预约和上门咨询服务。同时,试点业务部为外籍人员提供多语种咨询服务


8月15日,经国务院同意,中国证券监督管理委员会正式发布“关于修改《证券登记结算管理办法>的决定”关于修改上市公司股权激励管理办法>的决定”,进一步开放外国人开立证券帐户权限,扩大到外国投资者在股证券账户交易。在中国境内工作的外籍人员和在境外工作的境内上市公司的外籍人员,无论是否在中国境内,均可开立a股证券账户参与交易。

为落实《外国合格人员开立a股证券账户有关问题通知》的要求,所有券商都在前期加紧准备相关事宜。以华泰证券为例,公司根据外籍员工在中国结算开户的管理要求,对柜台开户制度进行了修改,以适应外籍员工的需求,确保外籍员工从9月15日起可以顺利开户。

“从一开始,我们就非常重视外国投资者的开户,在一周前我们就开始准备相关的账户信息列表,了解这个账户开户的具体规则。我们的目标是在这一轮为外国投资者服务的工作中走在前面。湘财证券陆家嘴营业部相关人员表示。

他还表示,公司领导是第一次进行战略部署,在各部门湘财人的全力配合下,湘财证券在一个月内完成了配套系统的搭建、系统架构的搭建、生产环境测试和上线。

广发证券在深圳某业务部总经理告诉记者,该员工为外国投资者开户进行培训,目前正在等待业务开展。


但外国投资者对a股的实际需求如何呢?

上海高级经纪业务人士分析,主要针对开放外国人有正式工作后,基本是人民币为主,因为他们的日常收入的前金融工具很单一,只有银行账户,现在他们也可以分享中国资本市场发展的红利,或者至少超过金融和投资的一种方式。事实上,有很大一部分外国投资者实际上是持有外国护照的中国人。他们本身对a股市场非常熟悉,但由于身份限制,无法参与a股证券交易。

他还认为,北京、广州、上海、深圳、江苏、浙江等地区有大量外资企业和公司,大量外籍人士对财富管理和投资有着强烈的需求。因此,经纪商有必要举办一些交流讲座,让外国朋友了解中国资本市场的政策过程


此前,a股主要允许三类外国人直接开立a股账户:

(1)取得中国永久性居民身份证的外国人;

(2)依法在中国境内设立外商投资股份有限公司并在A股上市的外国人,可以开立A股证券账户持有公司股份;

(3)在a股上市公司在华工作的外籍员工参与公司股权激励。

自2018年9月15日起增加了两类开放人员:

(1)在中国境内工作的外国人,不论是否持有中国永久居留证,均可开立a股账户;

(2)在海外工作并参与a股上市公司股权激励的外籍员工也可以开立a股账户。以前只在中国工作的外国雇员可以成为目标。

需要强调的是,a股账户的开设并不是针对所有国家的所有投资者。必须是中国证监会设立的具有监管合作机制的证券监管机构。迄今为止,中国证监会已与62个国家和地区签署了68项双边合作协议,这些投资者有机会参与A股市场,涉及人数约数十万人。


除了外国自然人之外,还有一波机构排在后面。

这位富时罗素(ftse Russell)首席执行官9月14日表示:“该公司将于下周晚些时候或下周决定,是否将a股纳入全球新兴市场基准指数,然后再决定这一比例。”他说:“加入欧盟的权重可能会高于0.8%,我们很快会做出决定并宣布。”根据摩根士丹利资本国际(MSCI)网站的数据,A股最初在其新兴市场指数中的权重为0.8%,这意味着富时罗素集团(ftse Russell group)的权重高于摩根士丹利资本国际。

法国巴黎银行(BNP paribas)的报告显示,中国逐步加入全球股票和债券基准指数可能会刺激1.3万亿至1.45万亿美元的资金流入,并在未来几年重塑资产类别之间的交易关系。除了摩根士丹利资本国际(MSCI)和富时罗素(ftse Russell),摩根大通(jpmorgan)和彭博(bloomberg)巴克莱(barclays)明年也可能做出调整。

最新数据显示,海外资金有逐渐增加的迹象。从8月份开始,沪港通和深港通的资金净购买量大幅回升,从7月份的284亿元增至354亿元,今年4月份又恢复到原来的水平。摩根士丹利资本国际中国指数(MSCI China)、摩根士丹利资本国际香港指数(MSCI Hong Kong)和摩根士丹利资本国际台湾指数(MSCI Taiwan’s greater China index)也大幅上涨,6月和7月的前三个指数目前都是所有新兴市场中最低的。

据万得统计,今年到目前为止,北京的资本净流入已经超过2200亿元。自去年9月以来,北上资本减持A股641股,增加单位数760股,整体净流入趋势。包括国防和国防工业在内的一些行业均超配,而地产股则遭遇抛售。

截至9月14日,上海北部自去年9月以来已恢复净流入。华北资本连续6个月净流入,今年净流入22430.6亿元。

万得数据显示,截至9月14日,北京资本持有1436股a股。在增持方面,自去年9月以来,共有760只股票实现了向北增资。其中,新安股份占比增长超过1%,87只股票涨幅超过0.2%。

摩根资产管理公司(Morgan asset management co.)执行董事姜燕表示:“外资对a股的兴趣主要有两个原因。其次,从资产类别的广泛性来看,A股与其他资产的互动性较低,能够有效分散风险。QFII等她补充说,“外国资本,他们的投资风格是专注于一些长期的部门,拿着一盘很长一段时间,可能一段时间在一个实质性的撤退,但如果从三到五年的研究和开发前景,你可以忍受短期波动,甚至选择一个仓库在适当的时候。”可以看出,海外资本的精明资金更多的关注于长期投资,并着眼于更长期的投资机会。

与全球主要资本市场相比,a股目前处于历史低点,远低于主要海外资本市场。对于看重基本面分析和上市公司业绩的外国投资者来说,a股具有更大的投资吸引力。一些外国投资银行甚至最近表示,它们增持a股的理由只有一个:它们太便宜了。

无论外国人最终来A股赚钱还是可能赔钱,都离不开个人或机构的投资原则,毕竟高回报总是背后高风险的!


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